廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

特定對象來訪接待管理制度

（2022年修訂）

第一章    總則

第一條  為維護(hù)廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司（以下簡稱“公司”）和投資者的合法權(quán)益，加強(qiáng)公司與投資者、媒體等特定對象之間的信息溝通，促進(jìn)公司誠信自律、規(guī)范運(yùn)作，并進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）有關(guān)上市公司投資者關(guān)系管理、信息披露的有關(guān)要求和《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）、以及《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》及《廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂本制度。

第二條  本制度適用于公司及其所屬全資子公司、控股子公司。

第三條  公司特定對象來訪接待工作嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律法規(guī)及上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第四條  公司特定對象來訪接待工作堅(jiān)持公平、公正、公開的原則，保障所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

第五條  公司進(jìn)行特定對象來訪接待工作時(shí)將注意尚未公布的重大信息的保密，避免選擇性信息披露行為。

第六條  除非得到明確授權(quán)，公司員工不得在特定對象來訪接待工作中代表公司發(fā)言。

第七條  本制度所稱特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更具信息優(yōu)勢，可能利用未公開重大消息進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于：

（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；

（三）持有公司總股本百分之五十以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；

（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；

（五）上海證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

第八條 公司、調(diào)研機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得利用調(diào)研活動(dòng)從事市場操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

第二章    特定對象來訪接待工作的基本原則

第九條 平等性原則：平等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供便利，保障所有投資者平等地享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

第十條  誠實(shí)守信原則：應(yīng)當(dāng)注重誠信、堅(jiān)守底線、保持信息的客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營造健康良好的市場生態(tài)。

第十一條  合規(guī)性原則：在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

第十二條  主動(dòng)性原則：公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽取投資者意見建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。

第三章    特定對象來訪接待工作中的溝通內(nèi)容

第十三條 特定對象來訪接待工作中公司與來訪對象溝通的內(nèi)容應(yīng)主要以已披露內(nèi)容為主，主要包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；

（二）法定信息披露內(nèi)容；包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；

（三）公司的經(jīng)營管理信息；包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；

（四）公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息；包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；

（五）公司的文化建設(shè)；

（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；

（七）投資者訴求處理信息；

（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；

（九）公司的其他相關(guān)信息。

第四章    特定對象來訪接待工作的部門設(shè)置及責(zé)任劃分

第十四條  董事會(huì)辦公室為特定對象來訪接待的專職部門。

第十五條  對于來訪的特定對象，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)辦公室派專人負(fù)責(zé)接待。董事會(huì)辦公室在接待前請對方提供來訪目的及擬咨詢問題的提綱，由董事會(huì)秘書審定后交相關(guān)部門準(zhǔn)備材料，并協(xié)調(diào)組織接待工作。特定對象來訪接待由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)并在董事會(huì)秘書指導(dǎo)下共同完成。 特定對象來訪需簽署承諾書（附件1），并填寫特定對象來訪信息登記表（附件2），記錄來訪人員的信息及關(guān)注的內(nèi)容等。承諾書及信息登記表由董事會(huì)辦公室建檔留存并妥善保管，保存期限不得少于三年。

第十六條  對于特定對象基于對公司調(diào)研或采訪形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前應(yīng)知會(huì)公司。

第五章    特定對象來訪接待活動(dòng)

第十七條  公司根據(jù)法律、法規(guī)以及公司規(guī)章制度的有關(guān)要求，認(rèn)真做好特定對象來訪接待工作。

第十八條  公司的特定對象來訪工作者應(yīng)平等對待所有投資者，為中小投資者公平獲取公司信息創(chuàng)造良好途徑。

第十九條  公司將合理、妥善安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)將注意避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開的重大信息。

第二十條  公司有必要在事前對相關(guān)接待人員給予必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)就采訪及調(diào)研過程和交流內(nèi)容形成書面記錄，參加采訪、調(diào)研的人員和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。具備條件的，可以對采訪、調(diào)研過程進(jìn)行錄音錄像。

第二十二條  為避免在來訪接待活動(dòng)中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請新聞機(jī)構(gòu)參加并做出報(bào)道。

第二十三條  在來訪接待活動(dòng)中公司相關(guān)接待人員在回答對方的詢問時(shí)，應(yīng)注意回答的真實(shí)、準(zhǔn)確性，同時(shí)盡量避免使用帶有預(yù)測性言語。

第二十四條  公司可以為特定對象的考察、調(diào)研和采訪提供接待等便利，但不為其工作提供資助。特定對象考察原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用，公司不向來訪人員贈(zèng)送高額禮品。

第二十五條  公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象采訪和調(diào)研前，應(yīng)知會(huì)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)妥善安排采訪或調(diào)研過程并全程參加。董事會(huì)秘書不能參加相關(guān)活動(dòng)時(shí)，可書面委托相關(guān)人員參加。

第二十六條  公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件，發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，公司應(yīng)立即報(bào)告上海證券交易所并公告，同時(shí)要求特定對象在公司正式公告前不得對外泄露該信息并明確告知其在此期間不得買賣或建議他人買賣公司股票及其衍生品種。

第二十七條  公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)、重大信息或者重大事項(xiàng)公告前暫緩進(jìn)行現(xiàn)場接待活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。

第二十八條  公司在特定對象來訪接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法應(yīng)披露的內(nèi)幕信息，將及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，并在下一交易日開市前進(jìn)行正式披露。

第六章    責(zé)任

第二十九條  公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本制度，給公司造成重大損害或損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

第三十條  公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動(dòng)中違反本制度的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第七章    附則

第三十一條  本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《信息披露管理制度》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。

第三十二條  本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。

第三十三條  本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效。

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司董事會(huì)

                                       2022年7月28日

附件一:

承諾書

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司：

本人（公司）將對你公司進(jìn)行調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如下承諾：

（一）本人（公司）承諾在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探你公司未公開重大信息，未經(jīng)你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢；

（二）本人（公司）承諾不泄漏在調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）過程中無意獲取的你公司未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券；

（三）本人（公司）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中不使用本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息，除非你公司同時(shí)披露該信息；

（四）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測和股價(jià)預(yù)測的，注明資料來源，不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料；

（五）本人（公司）承諾基于本次調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件（或涉及基礎(chǔ)性信息的部分內(nèi)容），在對外發(fā)布或使用前至少提前兩個(gè)工作日知會(huì)你公司；

（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；

（七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調(diào)研（或參觀、采訪、座談等）活動(dòng)，時(shí)間為：   年   月   日；

（八）本承諾書的有效期為  年   月   日至   年   月   日。經(jīng)本公司（或研究機(jī)構(gòu)）書面授權(quán)的個(gè)人在本承諾書有效期內(nèi)到你公司現(xiàn)場調(diào)研（或參觀、采訪、座談等），視同本公司行為。（此條僅適用于以公司或研究機(jī)構(gòu)名義簽署的承諾書）

承諾人（公司）：              （簽章）

（授權(quán)代表）：              （簽章）

  日期：     年      月     日

附件二:

廣州維力醫(yī)療器械股份有限公司

特定對象來訪信息登記表